2017-12-14標(biāo)普石油天然氣上游股票指數(shù)證券投資基金（LOF）申購與贖回基金份額時的原則是怎樣的？ 來源: 華寶興業(yè)基金管理有限公司

答：

1.“未知價”原則，即基金份額申購、贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3.場外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即基金份額持有人在場外銷售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時，按照基金份額持有人場外認(rèn)購、申購確認(rèn)的先后次序進(jìn)行順序贖回；亦即對該基金份額持有人在該場外銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時，認(rèn)購、申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，認(rèn)購、申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；場內(nèi)贖回采用固定費(fèi)率；

4.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；

5.投資人辦理場外申購、贖回應(yīng)使用基金賬戶，辦理場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶；

6.投資人辦理本基金的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)時，需遵守深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行；

7.本基金申購、贖回的幣種為人民幣，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其它幣種的申購、贖回，并可對業(yè)績基準(zhǔn)、信息披露等相關(guān)約定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并公告。

基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須按有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。